深圳证券交易所2020年会员大会决议

2020年11月14日，深圳证券交易所召开会员大会，会议由理事会召集、理事长王建军主持，119家会员代表出席大会。

会议认为，本次大会严格执行《证券交易所管理办法》和《深圳证券交易所章程》规定，认真落实疫情防控要求，围绕“携手共建优质创新资本中心和世界一流交易所”的主题，统筹谋划、准备充分，庄重简朴、务实高效，进一步巩固完善会员大会常态化召开机制，保障了会员的知情权、参与权和监督权，增强了深交所与会员协同发展的合力。广大会员高度重视，认真审议各项议题，审慎行使表决权利，严肃开展计票监督，积极提出意见建议，确保高质量开好会员大会。

会议审议通过了深交所第四届理事会工作报告。大会充分肯定了第四届理事会工作，认为第四届理事会恪尽职守、勇于担当，充分发挥决策职能，推动深交所市场建设开创新局面，市场功能实现新提升，市场发展进入新阶段，各项工作取得显著成效。大会提出，新一届理事会要坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实党的十九届五中全会精神，积极践行“建制度、不干预、零容忍”九字方针，在中国证监会领导下，按照“四个敬畏、一个合力”工作要求，坚决扛起资本市场先行先试的责任，团结广大会员，凝聚行业智慧，坚定不移深化改革、扩大开放，以先行示范的魄力、先行示范的标准、先行示范的担当，坚决把习近平总书记关于资本市场重要指示批示精神和党中央、国务院重大决策部署高质量完成好，大力加强基础制度建设，认真落实注册制改革三项原则，扎实做好全市场实施注册制各项准备，把好市场入口和出口两道关，推动提高上市公司质量，防范化解重点领域风险，全力支持深交所建设优质创新资本中心和世界一流交易所，努力打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。

会议审议通过了深交所总经理工作报告。大会充分肯定了深交所经理层工作，认为深交所经理层认真落实会员大会决议，切实履行日常经营管理职责，在落实改革任务、服务“双区”建设、提升市场功能、强化一线监管、防范化解风险等方面取得积极成效，特别是推进创业板改革并试点注册制顺利落地、平稳运行。大会要求，深交所经理层要自觉把思想和行动统一到党的十九届五中全会精神上来，坚持稳字当头、稳中求进，抓改革、优服务、强监管、防风险，塑造包容高效的创新支持市场体系、高水平创新资本循环机制、具有创新市场特色的全球资产配置平台、制度性系统性的高水平双向开放、精准有效的监管和风控体系、国际领先的数字化体系、科学高效的治理体系，努力建设优质创新资本中心和世界一流交易所，充分发挥资本市场枢纽作用，助力构建有效支持实体经济的体制机制。

会议审议通过了深交所第二届监事会工作报告。大会充分肯定了第二届监事会工作，认为第二届监事会认真履行监督职能，不断强化自身建设，在完善治理体系、保障改革发展、防范化解风险、提升规范运行水平等方面积极探索，有力维护深交所平稳健康发展。大会提出，新一届监事会要从国家经济社会发展全局出发，围绕深交所中心工作，构建更加完备有效的监督工作机制，充分履行各项监督职责，全力支持深交所规范有序发展。

会议审议通过《深圳证券交易所章程》。大会认为，章程是交易所治理的基础性、纲领性文件。本次修订贯彻落实新《证券法》和《证券交易所管理办法》相关规定，完善深交所职能范畴，优化深交所内部治理机制，更好适应深交所治理运行实践，进一步夯实一线监管制度基础。大会要求，章程应按照有关规定报中国证监会批准，同时做好相关制度衔接。

会议审议通过深交所2019年度财务决算和2020年度财务预算报告。大会认为，报告客观反映深交所2019年度财务状况和经营成果，根据市场趋势和业务发展需要，科学规范制定2019年利润分配方案，合理测算2020年度财务收支情况。大会要求，深交所要按规定向中国证监会报送财务预决算报告，持续强化财务管理工作。

会议选举产生了第五届理事会会员理事、第三届监事会会员监事。

第五届理事会会员理事8名，分别是：

顶尖财经证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司。

第三届监事会会员监事3名，分别是：

国泰君安证券股份有限公司、摩根大通证券有限公司、招商证券股份有限公司。

大会号召，站在“两个一百年”的历史交汇点，深交所要继续团结、支持、服务好广大会员，凝心聚力、务实笃行、拼搏奋进，努力开创共建共享的新局面，共同将深交所建设成为优质创新资本中心和世界一流交易所，更好落实“十四五”时期发展要求，为全面建设社会主义现代化国家、实现第二个百年奋斗目标作出积极贡献。

深圳证券交易所

2020年11月14日

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