深圳证监局举办“拟上市企业辅导监管第一课”活动

上证报最新获悉，深圳证监局近日举办了“拟上市企业辅导监管第一课”活动，与沪深交易所一起开班授课，向22家拟上市企业的实际控制人、董事长、总经理80名“关键少数”传达了证监会对欺诈发行、财务造假等重大违法违规行为“零容忍”的鲜明信号。

11月10日，中国证监会召开贯彻落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》动员部署会，对证监会系统推动提高上市公司质量工作进行全面动员和部署。会议要求，把提高上市公司质量作为上市公司监管的重要目标，抓紧制定完善一批制度规则，推进解决一批重点问题，处置化解一批公司风险，确保提高上市公司质量工作“既见声势、更见实效”。

深圳证监局相关负责人表示，作为一项系统性工程，提高上市公司质量亟需从源头抓起，把好“入口关”。拟上市企业要同步树立起“主体上市”“观念上市”的理念，适应从“非公众公司”向“公众公司”的转变。

“拟上市企业辅导监管第一课”紧盯实际控制人、董监高等“关键少数”，授课主线突出问题导向，通过对上市公司违规典型案例溯源分析，将企业上市前应遵守的规范运作、严格信披、主动配合等监管要求贯穿始终。授课内容覆盖了企业发行上市全流程重点，突出了财务造假等违规行为引发的行政、民事及刑事全方位追责的法律责任。课程目的在于讲清违规代价，明确法规底线，督促拟上市企业“关键少数”敬畏法治、加强配合，在迈向资本市场大门的同时，树立“不敢违、不想违”的思想意识。

该负责人强调，“关键少数”要加强自我学习、自我教育、自我提升，做到讲正气、走正道，聚精会神搞企业，遵纪守法搞经营。拟上市企业要摆正辅导态度，做好上市前的心理建设、能力补足及业务准备。

据了解，下一步，深圳证监局将紧密围绕“提升注册制下拟上市企业质量”这一中心，一方面严抓辅导质量管控，督促中介机构归位尽责、拟上市企业主动配合，针对“关键少数”规则意识不足、辅导机构辅导工作流于形式等相关问题，加大现场检查及问责力度；另一方面主动担当作为，持续优化辅导监管机制，进一步发挥派出机构“桥头堡”作用，弘扬示范区“先行先试”精神，督促各方共同努力，切实提高上市公司质量。

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