深圳证监局局长：明年5举措推动上市公司透明规范

深圳证监局局长：明年5举措推动上市公司透明规范 更新时间：2010-11-30 7:47:18 　　本报记者 冯淑蓉　　2010年对深圳、对深圳资本市场，对深圳上市公司都是有着特殊意义的一年，今年9月，深圳隆重庆祝了经济特区成立三十周年，下个月，中国资本市场暨深圳资本市场也将迎来创立二十周年。　　深圳证监局局长张云东在昨日举行的2010年深圳上市公司治理规范大会上表示，这20个年头，深圳上市公司凭借特区“拓荒牛”的精神，开疆拓土、崛起壮大，从最早的“老五股”发展到现在145家上市公司，4.6万亿元的总资产，整体规模位居全国第三，形成了充满活力、勇于创新，在中国资本市场上举足轻重的“深圳军团”。　　据了解，20年里，深圳上市公司累计从资本市场募集资金约2900亿元；资产从不足50亿元增加到4.6万亿元，收入从12亿元增加到6400亿元，利润从1亿元增加到800亿元，均增加了几百倍甚至上千倍。2009年，深圳上市公司上缴税费超过620亿元，各项社会捐赠超过2.3亿元，员工总数超过68万人，为深圳乃至全国的社会经济发展提供了有力支持，成绩巨大，贡献巨大。　　张云东表示，虽然上市公司在规范发展过程中也还不断面临各种各样的问题，有些问题已经得到了较好的解决，创了新，甚至推动了立法。但也还存在一些问题仍然影响着深圳上市公司的进一步规范发展。部分公司信息披露质量的基础仍比较薄弱，信息披露不规范更加剧了二级市场的违规活动。还有，一些制约深圳上市公司质量提高的因素仍然存在，部分公司对盲目投资、乱投资缺乏内部制约机制，股东之间的矛盾也破坏正常的公司治理机制，绩差公司滥重组严重破坏了上市公司质量基础等。　　张云东表示， 深圳证监局在上市公司监管方面的理念就是围绕“透明、规范”两个基本目标，抓企业责任和中介责任的落实。围绕“透明与规范”，2011年主要抓以下几个方面的工作：　　全面推动财务会计基础工作，提高辖区上市公司财务信息披露质量。财务会计基础工作转为常规化，进行重点监管，上市公司要舍得投入，重视子公司的财务会计基础，继续完善财务信息系统的建设，严格落实各项财务管理和内部控制制度，深圳证监局将加强监督财务会计基础不规范问题的整改，加强财务会计基础工作的培训交流；严格落实财务信息披露差错问责机制。　　重点打击内部人侵占利益行为，推动辖区上市公司规范运作。强化对内部人控制公司的现场检查，对于存在内部人侵占迹象的公司，证监局将调高公司的风险级别，缩短现场检查周期；加强对关联交易非关联化行为的监管；规范公司股权激励行为；进一步完善公司的自治自律机制。　　构建惩防结合的综合监管机制，严厉打击涉及二级市场违法违规行为。建立完善综合监管机制，进一步深化对内幕信息及知情人的监管；严查并购重组过程中出现内幕交易、市场操纵问题，一旦核查发现涉嫌内幕信息泄露、内幕交易、市场操纵或者有关信息披露存在不及时、不准确、不完整现象的，将向证监会建议暂停审核；查实存在违法违规问题的，除依法追究当事人责任外，并购重组一律终止。　　推动优化资源配置，不断提高深圳上市公司质量。继续支持上市公司与主业相关的资源整合型并购重组，严格限制借壳式重组和报表式重组；推动解决上市公司历史遗留的同业竞争问题。　　继续做好上市公司服务工作。通过各种渠道帮助上市公司解决或向有关部门提出解决的政策建议；对规范、诚信的上市公司在资本市场的活动加大支持力度。 声明：本频道资讯内容系转引自合作媒体及合作机构，不代表自身观点与立场，建议投资者对此资讯谨慎判断，据此入市，风险自担。

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