沪深交易所将对证券公司统一进行自律监管措施
沪深交易所将对证券公司统一进行自律监管措施
3月27日，日前，深交所官网显示，为贯彻落实中国证监会“四个敬畏，一个合力”理念要求，深交所于2019年10月发布《关于“申报即纳入监管”相关自律监管措施问题解答》，明确证券公司开展公司债券业务过程中，因以往执业行为可能触发“检查/自查措施”或“暂停受理或办理相关业务”等措施的具体情形。
自《问答》发布以来，在交易所发行审核、存续期监管和各地证监局日常监管中，出现部分证券公司以往执业过程中存在如下问题及受处理情形：一是在债券承销业务中未勤勉尽责，未充分核查公开发行募集文件的真实性和准确性，涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构立案调查；二是因在尽职调查中未勤勉尽责、未能发现发行人财务数据存在的虚假记载等违法违规行为，被采取行政监管措施、行政处罚；三是因未对其他中介机构出具的专业意见审慎核查、发生募集说明书信息披露不准确等违规行为，被多次采取出具警示函、责令改正等行政监管措施。针对上述情形，为强化监管合力，深沪两所根据中国证监会统一部署开展监管联动，对相关证券公司采取自查、暂停受理或办理相关业务的自律监管措施。
新证券法正式施行后，公开发行公司债券率先实施注册制。深交所全力支持企业依法高效利用交易所债券市场融资，同时加大力度压实中介机构责任，进一步对中介机构在公司债券承接、申报、发行、存续期管理等业务中的执业行为依规执行相关标准要求。下一步，深交所将继续坚决落实以信息披露为核心的债券发行上市审核制度，坚持“申报即纳入监管”原则，督促证券公司等中介机构归位尽责，充分发挥“看门人”作用，着力加强源头风险防控，切实保护投资者合法权益，切实维护规范有序的债券市场环境生态，更好促进交易所债券市场高质量发展。
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