宝盈基金陷“分红门”4000投资者被红利再投资

宝盈基金陷“分红门”4000投资者被红利再投资 更新时间：2010-3-4 0:05:46 　　编者按 时值暖春，对宝盈基金而言却是多事之秋，旗下多只基金业绩排名垫底、人事变动频繁以及换帅风波……不仅如此，最近宝盈基金旗下宝盈资源优选陷入了“分红门”事件，据悉，该基金在实施分红过程中系统默认方式出现了错误，有4000名持有者被“红利再投资”，涉及分红款200万元。 遭遇“分红门”陷阱　　按照宝盈资源优选的收益分配方案，以2009年12月31日为基准日，拟每10份派发红利1.7元。截至去年底，基金份额总计为2.15亿份。以此计算，总计派发红利3655万元。投资者在分配方式上，既可以选择现金分红方式，也可以选择红利再投资，若投资者未指定分配方式，系统则默认为现金分红，而宝盈资源优选就是在默认方式上出现了错误。　　2010年2月12日，宝盈基金发布了持有人默认分红方式调整的公告，承认持有宝盈资源优选且未选择分红方式的部分账户，没有按默认的现金分红方式获取收益分配，而是被电脑“红利再投资”了。宝盈基金称，3月3日将对这部分持有者账户进行调整，调整完成后，这部分人账户的分红方式将统一为默认现金分红。　　一基金人士向记者表示：“如果属于后台TA系统出现问题，这种概率是很小的。”有媒体对这些被“红利再投资”的投资者算了一笔账，以一个投资者购买1000份基金计算， 1月18日、 19日是该基金的权益登记日和红利分配日，这两日净值分别为1.0934元、1.0957元，到2月25日，净值为1.0161元，按现金分红计算，其资产总值为1186.1元；由于净值出现下跌，按红利再投资计算，其资产总值只有1173.7元，缩水了12.4元。　　波及近4000个账户　　宝盈资源优选基金经理欧阳东华辞职后，杨宏亮于去年5月接手，担任宝盈资源优选的基金经理，2009年，宝盈资源优选在股票型基金中业绩排在86名。　　业绩不佳，人事变动，加上“分红门”事件，使得宝盈基金格外受到市场关注。有媒体报道指出，这在一定程度上暴露了其内部控制制度方面存在缺陷。　　昨日，记者就此事联系了宝盈基金，公司的书面解释为，本次受影响的客户仅仅是基金鸿飞“封转开”时的小部分客户，而对封转开之后申购、确权时设置分红方式的客户没有任何影响。涉及总金额约50万。　　但此前宝盈公司人士的说法是，有近4000个账户被“红利再投资”，平均每个账户资产在3000元左右。若按此说法，涉及资产近1200万元，分红款近200万元。由于净值下跌，这些被“红利再投资”客户的资产已受损失，那么，公司准备如何处理呢？对此，公司表示，将保证投资者利益不受影响，承担此问题发生后基金净值差价与期间分红款的活期利息，保证客户权益不受任何影响。　　另外，对资产受损并且已赎回的客户，公司表示，受影响的客户非常少，其中已赎回的更少，约有50位，公司正与每一位客户进行联系，保证投资者利益不受损失。　　究竟是什么原因造成系统出现错误呢？公司的回答是，原因比较特殊，具体情况正在进行内部调查。公司使用的是业内通用的恒生公司的TA系统，此次收益分配出错非系统缺陷引起。

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