改革与服务并进深交所“走进上市公司”求解高质量发展时代命题

□ 上门宣讲《关于进一步提高上市公司质量的意见》精髓要义，引导上市公司增强思想自觉、行动自觉，切实把提高上市公司质量抓实抓好

□ 通过深入开展走访调研，切实推动上市公司风险化解工作

□ 向上市公司宣讲创业板注册制改革要点，支持公司用好用足并购重组、再融资、股权激励等资本工具做优做强

在国务院印发《关于进一步提高上市公司质量的意见》后，在证监会部署下，深交所第一时间成立落实《意见》专项工作小组，由总经理担任组长，相关部门负责人担任组员，围绕《意见》制定了35项具体工作举措。

近日，深交所启动了2020年“走进上市公司”专项活动。据上海证券报记者了解，本次活动以“强化上市公司主体责任，合力推进风险化解工作”为主题，深交所公司监管条线主要负责同志带队，兵分多路奔赴北京、上海、浙江、江苏、广东、深圳6个辖区的60家上市公司，宣讲《意见》精髓，与“关键少数”对话，形成促进上市公司高质量发展的合力，共同求解上市公司高质量发展的时代命题。

上门宣讲《意见》 形成高质量发展合力

为进一步帮助上市公司了解掌握政策要求、具体目标和行动方案，深交所今年“走进上市公司”专项活动与往年不太一样，除了了解公司经营状况外，还有一个重要的使命，即全面宣讲《意见》精神。

“此次活动将由公司监管条线主要负责同志带队，与大股东、董监高面对面交流，专题讲解《意见》精髓要义，督促控股股东、实际控制人诚实守信，督促董事、监事、高级管理人员忠实勤勉，强化合法合规意识，提升公司治理水平。”深交所有关负责人表示。

上述人士认为，上市公司是资本市场健康发展的基石，《意见》对提高上市公司质量作出系统性、针对性的部署安排，是今后一段时期推动上市公司高质量发展的纲领性文件。希望通过上门宣讲，可以引导上市公司增强思想自觉、行动自觉，切实把提高上市公司质量抓实抓好。

上周，走进江苏、浙江、广东等地上市公司的调研活动已经启动。本周，其他地区的调研活动也将陆续展开。

聚焦风险化解共商应对举措

记者了解到，股票质押风险、公司经营困难、信息披露质量较低、规范运作水平不高等问题也是本次调研的聚焦点，深交所希望通过深入开展走访调研，切实推动上市公司风险化解工作，进而推动其树立高质量发展的信心和决心。

受新冠肺炎疫情等因素交叉叠加影响，上市公司经营不确定性增加，部分公司风险隐患累积。“调研小组和公司实控人、管理团队深入交流了公司经营及风险情况，帮助我们更好理解《意见》和监管改革形势，共同探讨借《意见》落地契机寻找化解风险的举措，现在我们对公司稳健规范经营、逐步化解高比例质押很有信心。”江苏某精密制造上市公司董秘说。

据了解，调研小组还带着收集上市公司对优化分类监管、纾困政策落地堵点及健全激励约束机制等方面的意见和建议的任务，以便为下一阶段更有效率地做好一线监管与服务工作积蓄力量。

提高上市公司质量是一项系统工程，需要各方密切配合、协同发力。在本次走访活动中，深交所还会同各辖区证监局与地方金融局举行交流座谈，交流各自贯彻落实《意见》的进展情况和经验做法，并结合自身职责，重点就解决上市公司控股股东高比例质押、资金占用及违规担保等突出问题，商讨妥善化解公司风险和有效促进公司规范发展的地区特色方案。

深交所表示，未来将持续强化与各辖区证监局、地方金融局监管协作交流，增强工作主动性、协同性和实效性，形成各方各司其职、各负其责、协调运作的风险化解工作机制，共同推动《意见》各项安排落地见效。

改革赋能激发上市公司发展动力

注册制背景下，促进提高上市公司质量显得尤为重要。因此，向上市公司宣讲创业板注册制改革要点，支持公司用好用足并购重组、再融资、股权激励等资本工具做优做强，也是深交所本次“走进上市公司”的主要目的之一。

今年8月，创业板改革并试点注册制平稳落地实施，进一步增加市场包容度和覆盖面，支持更多优质公司上市发展，增强服务创新创业能力。同时，并购重组、再融资也同步实施注册制，并进一步完善制度供给，股权激励制度的灵活性也大幅提高。

截至10月底，已经有41家试点注册制的IPO企业登陆创业板，一批创业板上市公司也迈出了试水改革后的并购重组、再融资、股权激励等资本工具的实质性步伐。包括宁德时代在内的19家创业板上市公司已试水“第二类限制性股票”激励工具，8家公司选择第一类及第二类限制性股票的复合激励模式。截至11月13日，创业板再融资受理项目已达227个，并购重组受理项目达12个。

“还有一些公司不太了解创业板注册制相关政策，我们将聚焦上市公司实际需求，向公司宣讲相关要点，支持他们用好用足并购重组、再融资、股权激励等资本工具做优做强，形成产业、资本及人才优势，实现高质量发展。”深交所有关负责人表示。

据了解，此次“走进上市公司”活动也是深交所践行“建制度、不干预、零容忍”方针的重要抓手。调研结束后，深交所将全面梳理总结走访调研中发现的问题和风险，进一步规范公司治理、完善制度建设、提高信息披露质量、优化监管服务，努力推动形成体现高质量发展要求的深市上市公司群体，促进资本市场健康稳定发展，更好服务经济社会发展全局。

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